АО «НПФ Сбербанка» использует cookie (файлы с данными о прошлых посещениях сайта) для персонализации сервисов и удобства пользователей и серьезно относится к защите персональных данных - ознакомьтесь с условиями и принципами обработки персональных данных, а также с рекомендациями по защите информации. Вы можете запретить сохранение cookie в настройках своего браузера.

Раскрытие информации

Специализированный депозитарий

Специализированный депозитарий осуществляет хранение сертификатов ценных бумаг и учет прав на ценные бумаги, в которые размещены пенсионные резервы и пенсионные накопления.

Специализированный депозитарий осуществляет ежедневный контроль за соблюдением Фондом и управляющими компаниями ограничений по размещению пенсионных резервов и инвестированию средств пенсионных накоплений, в соответствии с законодательными ограничениями инвестирования.

АО «НПФ Сбербанка» работает с Акционерным обществом «Специализированный депозитарий «ИНФИНИТУМ» на основании договоров

от 10.04.2017
Договор № 2-001-17-ВА-ПР от 10.04.2017
Об оказании услуг специализированного депозитария Негосударственному Пенсионному Фонду.
от 10.04.2017
Договор № 2-001-17-ВА-ПН от 10.04.2017
Об оказании специализированным депозитарием услуг негосударственному пенсионному фонду, осуществляющему деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию.

Лицензии Акционерного общества «Специализированный депозитарий «ИНФИНИТУМ»

от 31.10.2003
Лицензия от 31 октября 2003 г. №045-07071-000100
На осуществление депозитарной деятельности.
от 04.10.2000
Лицензия от 04 октября 2000 г. № 22-000-1-00013
На осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.

Сведения о расторжении договоров с депозитариями

ОАО "Внешторгбанк"
Договор
Договор об оказании депозитарных услуг
Номер лицензии
Лицензия № 22-000-0-00011
Дата и номер договора
Договор №5698/Д от 18-03-2003г.
Вид актива
Вид актива: Пенсионные резервы, пенсионные накопления
Дата расторжения договора
Дата расторжения договора: 05.04.2007
ОАО "Специализированный депозитарий "ИНФИНИТУМ"
Договор
Договор об оказании специализированным депозитарием услуг НПФ, осуществляющему деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию
Номер лицензии
Лицензия № 22-000-1-00013
Дата и номер договора
Договор №27-ОПС-41 от 21-03-2007г.
Вид актива
Вид актива: Пенсионные накопления
Дата расторжения договора
Дата расторжения договора: 22.03.2012
Договор
Договор об оказании услуг специализированного депозитария НПФ
Номер лицензии
Лицензия № 22-000-1-00013
Дата и номер договора
Договор №113-ДЕПО-41 от 21-03-2007г.
Вид актива
Вид актива: Пенсионные резервы
Дата расторжения договора
Дата расторжения договора: 22.03.2012
ООО "Спецдепозитарий Сбербанка"
Договор
Договор об оказании специализированным депозитарием услуг НПФ, осуществляющему деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию
Номер лицензии
Лицензия № 22-000-0-00097
Дата и номер договора
Договор №12/1-НПФПН от 11-03-2012г.
Вид актива
Вид актива: Пенсионные накопления
Дата расторжения договора
Дата расторжения договора: 03.06.2014
Договор
Договор об оказании услуг специализированного депозитария НПФ
Номер лицензии
Лицензия № 22-000-0-00097
Дата и номер договора
Договор №12/2-НПФПР от 11-03-2012г.
Вид актива
Вид актива: Пенсионные резервы
Дата расторжения договора
Дата расторжения договора: 03.06.2014
ООО "Депозитарная компания ипотечного покрытия"
Договор
Договор об оказании специализированным депозитарием услуг НПФ, осуществляющему деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию
Номер лицензии
Лицензия № 22-000-0-00112
Дата и номер договора
Договор №2/14-ПН от 26-05-2014г.
Вид актива
Вид актива: Пенсионные накопления
Дата расторжения договора
Дата расторжения договора: 14.04.2017
Договор
Договор об оказании услуг специализированного депозитария НПФ
Номер лицензии
Лицензия № 22-000-0-00112
Дата и номер договора
Договор №1/14-ПР от 26-05-2014г.
Вид актива
Вид актива: Пенсионные резервы
Дата расторжения договора
Дата расторжения договора: 14.04.2017

Основные законодательные ограничения

Основные законодательные ограничения при размещении средств пенсионных резервов

В отличие от инвестирования средств пенсионных накоплений при размещении пенсионных резервов Фонд обладает более широким перечнем активов и возможностями. В соответствии с действующим законодательством Фонд имеет право инвестировать средства пенсионных резервов в следующие активы:

  • ГЦБ РФ (до 100% активов), при этом доля ГЦБ РФ одного выпуска не более 35% активов.
  • Государственные ценные бумаги субъектов РФ (не более 80% активов).
  • Облигации, выпущенные от имени муниципальных образований (не более 80% активов).
  • Облигации российских хозяйственных обществ (не более 80% активов).
  • Акции российских эмитентов, созданных в форме открытых акционерных обществ (не более 70% активов).
  • Денежные средства, включая иностранную валюту, размещенные на банковских счетах и в банковских депозитах, при условии что банк является участников системы страхования вкладов (не более 80% активов), при этом доля банковских депозитов (депозитарных сертификатов) в одном банке не более 25% активов.
  • Ипотечные ценные бумаги, выпущенные в соответствии с законодательством РФ (не более 20% активов).
  • Инвестиционные паи открытых и интервальных паевых инвестиционных фондов, созданных в соответствии с законодательством РФ, а также инвестиционные паи закрытых паевых инвестиционных фондов, созданных в соответствии с законодательством РФ (не более 70% активов).
  • Ценные бумаги правительств иностранных государств, ценные бумаги международных финансовых организаций, акции иностранных акционерных обществ, облигации иностранных коммерческих организаций и акции (паи) иностранных инвестиционных фондов, при этом их суммарная доля может составлять не более 30% активов.
  • Объекты недвижимого имущества (не более 10% активов).
  • Доля ценных бумаг одного эмитента, за исключением ГЦБ РФ, государственные ценные бумаги субъектов РФ и акций акционерных инвестиционных фондов, может составлять не более 15% активов.

В отличие от инвестирования средств пенсионных накоплений размещать пенсионные резервы Фонд может как через управляющие компании, так и самостоятельно.
Самостоятельное размещение разрешено в следующие виды финансовых инструментов: в денежные средства на счетах в рублях и иностранной валюте; в банковские депозиты в рублях и иностранной валюте; в ГЦБ РФ; в депозитные сертификаты российских банков; в инвестиционные паи открытых, интервальных и закрытых паевых инвестиционных фондов, в объекты недвижимого имущества.

Основные законодательные ограничения при инвестировании средств пенсионных накоплений

В соответствии с действующим законодательством Фонд имеет право инвестировать средства пенсионных накоплений в следующие активы:

  • Государственные ценные бумаги РФ (далее — ГЦБ РФ) до 100% активов.
  • Государственные ценные бумаги субъектов РФ (не более 40% активов).
  • Облигации, выпущенные от имени муниципальных образований (не более 40% активов).
  • Облигации иных эмитентов (до 100% активов).
  • Акции российских эмитентов (не более 40% активов).
  • Паи (акции, доли) индексных инвестиционных фондов, размещающих средства в государственные ценные бумаги иностранных государств, облигации и акции иных иностранных эмитентов (не более 20% активов).
  • Ипотечные ценные бумаги, выпущенные в соответствии с законодательством РФ об ипотечных ценных бумагах (не более 40% активов).
  • Денежные средства в рублях на счетах в кредитных организациях, депозиты в валюте РФ и в иностранной валюте в кредитных организациях, иностранную валюту на счетах в кредитных организациях (в сумме не более 40%).
  • Ценные бумаги международных финансовых организаций, допущенных к размещению и (или) публичному обращению в РФ в соответствии с законодательством РФ (не более 20% активов).
  • Депозиты в кредитной организации и ценные бумаги, эмитированные этой кредитной организацией, в сумме не должны превышать 15% активов.

Список кредитных организаций, доступных для инвестирования средств пенсионных накоплений, опубликовывается на сайте Банка России.
Инвестировать средства пенсионных накоплений Фонд может только через управляющие компании.
* Максимальная доля в инвестиционном портфеле ценных бумаг одного эмитента или группы связанных эмитентов не должна превышать 10 % за исключением ГЦБ РФ, ценных бумаг, обязательства по которым обеспечены РФ, а также ипотечных ценных бумаг, выпущенных в соответствии с законодательством РФ.

Управляющие компании

АО «РЕГИОН ЭсМ»
Лицензия №21-000-1-00064 от 22.05.2002
  • Договор № 250308-1/DU/PN от 25 марта 2008 года
  • Договор № 070809-1/DU/PN от 07 августа 2009 года
Рейтинг надежности от Рейтингового агентства "Эксперт РА"
ООО УК «Пенсионные накопления»
Лицензия № 21-000-1-00704 от 10.03.2010
  • Договор № ПН-03/2013 от 18 марта 2013 года
  • Договор № ПН-01/2017 от 12 октября 2017 года
  • Договор № ПН-01/2018 от 24 июля 2018 года
  • Договор № ПН-02/2018 от 24 июля 2018 года
Рейтинг надежности от Рейтингового агентства "Эксперт РА"
АО «РЕГИОН ЭсМ»
Лицензия №21-000-1-00064 от 22.05.2002
  • Договор № 280104-1/DU/RAM от 28 января 2004 года
  • Договор № 220909-1/DU/PR от 22 сентября 2009 года
Рейтинг надежности от Рейтингового агентства "Эксперт РА"
ООО УК «Пенсионные накопления»
Лицензия № 21-000-1-00704 от 10.03.2010
  • Договор № 1/11-НПФ от 13 апреля 2011 года
  • Договор № 2/11-НПФ от 30 декабря 2011 года
  • Договор № ПН-01/2019 от 28 мая 2019 года
Рейтинг надежности от Рейтингового агентства "Эксперт РА"
ООО УК «Система Капитал»
Лицензия № 21-000-1-00041 от 17.01.2001
  • Договор № ДУ-2017-16 от 28 июля 2017 года
Рейтинг надежности от рейтингового агентства “Эксперт РА”

Сведения о расторжении договоров с управляющими компаниями

ООО "Управляющая компания "КапиталЪ"
Договор
Договор доверительного управления имуществом
Номер лицензии
Лицензия №21-000-1-00058
Дата и номер договора
Договор №38030 от 20-03-2003г.
Вид актива
Вид актива: Пенсионные резервы
Дата расторжения договора
Дата расторжения договора: 25.06.2008
Договор
Договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений
Номер лицензии
Лицензия №21-000-1-00058
Дата и номер договора
Договор №36032 от 31-01-2007г.
Вид актива
Вид актива: Пенсионные накопления
Дата расторжения договора
Дата расторжения договора: 29.06.2018
Договор
Договор доверительного управления средствами пенсионных резервов
Номер лицензии
Лицензия №21-000-1-00058
Дата и номер договора
Договор №1 от 11-03-2002г.
Вид актива
Вид актива: Пенсионные резервы
Дата расторжения договора
Дата расторжения договора: 29.06.2018
Договор
Договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений
Номер лицензии
Лицензия №21-000-1-00058
Дата и номер договора
Договор №в-247 от 04-09-2012г.
Вид актива
Вид актива: Пенсионные накопления
Дата расторжения договора
Дата расторжения договора: 04.07.2018
Договор
Договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений
Номер лицензии
Лицензия №21-000-1-00058
Дата и номер договора
Договор №с-247 от 04-09-2012г.
Вид актива
Вид актива: Пенсионные накопления
Дата расторжения договора
Дата расторжения договора: 04.07.2018
ЗАО "ПИОГЛОБАЛ Эссет Менеджмент"
Договор
Договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений
Номер лицензии
Лицензия №21-000-1-00003
Дата и номер договора
Договор №182/НПФ от 12-03-2007г.
Вид актива
Вид актива: Пенсионные накопления
Дата расторжения договора
Дата расторжения договора: 09.10.2009
Договор
Договор доверительного управления пенсионными резервами
Номер лицензии
Лицензия №21-000-1-00003
Дата и номер договора
Договор №85/НПФ от 28-01-2004г.
Вид актива
Вид актива: Пенсионные резервы
Дата расторжения договора
Дата расторжения договора: 02.11.2009
Договор
Договор доверительного управления пенсионными резервами
Номер лицензии
Лицензия №21-000-1-00003
Дата и номер договора
Договор №196/НПФ от 15-11-2007г.
Вид актива
Вид актива: Пенсионные резервы
Дата расторжения договора
Дата расторжения договора: 10.08.2009
ЗАО "Регион Эссет Менеджмент"
Договор
Договор доверительного управления пенсионными резервами
Номер лицензии
Лицензия №21-000-1-00064
Дата и номер договора
Договор №081107-1/DU/PR от 08-11-2007г.
Вид актива
Вид актива: Пенсионные резервы
Дата расторжения договора
Дата расторжения договора: 11.08.2010
ЗАО "Управляющая Компания ТРИНФИКО"
Договор
Договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений
Номер лицензии
Лицензия №21-000-1-00079
Дата и номер договора
Договор №УП15653 от 19-03-2008г.
Вид актива
Вид актива: Пенсионные накопления
Дата расторжения договора
Дата расторжения договора: 19.11.2012
ЗАО "Лидер"
Договор
Договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений
Номер лицензии
Лицензия №21-000-1-00094
Дата и номер договора
Договор №2878/31 от 20-03-2009г.
Вид актива
Вид актива: Пенсионные накопления
Дата расторжения договора
Дата расторжения договора: 28.06.2013
ЗАО "Объединенная Финансовая Группа ИНВЕСТ"
Договор
Договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений
Номер лицензии
Лицензия №21-000-1-00012
Дата и номер договора
Договор №314 от 18-02-2011г.
Вид актива
Вид актива: Пенсионные накопления
Дата расторжения договора
Дата расторжения договора: 20.09.2013
Договор
Договор доверительного управления пенсионными резервами
Номер лицензии
Лицензия №21-000-1-00012
Дата и номер договора
Договор №64 от 31-03-2003г.
Вид актива
Вид актива: Пенсионные резервы
Дата расторжения договора
Дата расторжения договора: 02.10.2013
ОАО "ТКБ БНП Париба Инвестмент Партнерс"
Договор
Договор доверительного управления пенсионными резервами
Номер лицензии
Лицензия №21-000-1-00069
Дата и номер договора
Договор №ДУ/08-7 от 26-03-2008г.
Вид актива
Вид актива: Пенсионные резервы
Дата расторжения договора
Дата расторжения договора: 02.06.2015
Договор
Договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений
Номер лицензии
Лицензия №21-000-1-00069
Дата и номер договора
Договор №ДУ/08-5 от 26-03-2008 г.
Вид актива
Вид актива: Пенсионные накопления
Дата расторжения договора
Дата расторжения договора: 02.06.2015